克日,四川证监局宣布通告称,在现场检查中发现华西证券存在多项违规行为。


  一、华西证券作为南宁糖业股份有限公司2017年非公然刊行公司债券的主承销商及受托治理人,一是存在未连续关注刊行人资信状态,当债券信用评级发生转变后,未按划定出具暂且受托治理事务讲述的情形,二是存在事情稿本中证实召募资金用途的相关资料网络不完整的情形,上述行为违反了《公司债券刊行与生意治理设施》(证监会令第180号)第六条的划定。

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  二、华西证券在对山东广悦化工有限公司2018年非公然刊行绿色公司债券尽职观察的历程中,存在尽职观察不充实、未在对种种尽职观察质料举行综合剖析的基础上举行自力判断的情形,上述行为违反了《公司债券刊行与生意治理设施》第六条的划定。

  三、投资银行类营业内部控制不完善,在广东南方新媒体股份有限公司首次公然刊行股票并在创业板上市项目中,存在部门对外提交、报送、披露的文件未严酷推行内核程序的情形。此外,部门项目还存在对项目流程的跟踪和治理不强、事情稿本不完整、归档不实时等问题。上述行为违反了《证券公司投资银行类营业内部控制指引》第十条、第十三条、第六十六条、第八十三条、第八十五条和《证券公司和证券投资基金治理公司合规治理设施》(以下简称《合规治理设施》)第六条的划定。

  凭证《公司债券刊行与生意治理设施》第六十八条、《合规治理设施》第三十二条的划定,证监决议对华西证券接纳出具警示函的行政羁系措施。

  

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